168体育有史以来最大规模 海南查处非法证券咨询案海南创恒案算得上是海南证券史上最大的一宗非法证券咨询案。海南省打击非法证券活动工作小组办公室（以下简称海南打非办）负责人在接受《证券导报》财经海南记者采访时说，这家从事非法证券咨询活动的公司规模很大，雇员就有上百人，比一些正规的证券经营机构人员还多168体育·(中国)官方网站-IOS/安卓/手机版app下载。

　　在该办公场所门口挂着一个小牌子--海南创恒实业有限公司（以下简称海南创恒）；里面，像正规办公场所一样，用隔栏隔着有３０多张办公桌，每张桌子上有一个电话，还摆放着一些记录本，有３０多人正忙着打电话，墙壁上还张贴着个人业绩排行榜。

　　我们首先按照正规的程序检查海南创恒的营业执照。海口市工商局稽查大队负责人在接受《证券导报》财经海南记者采访时说，其工作人员说营业执照不在这边，在公司总部，在港澳申亚大厦１８楼Ｆ座，我们便派人过去查营业执照。

　　过去一看，这边还有７０多人在办公。联合检查组的工作人员意识到事情很严重，立马请求海口市公安局经侦支队所派人支援。该支队很快调集下属三个大队在海口的全部人员过来，一方面维持秩序，稳定局势；另一方面分别录口供，连夜加班，一直到第二天上午１１点才录完。

　　６月底，记者从海口市工商局了解到，海南创恒实业有限公司是在２００６年４月１４日成立的，注册资本１００万元，经营期限到２０２６年４月１３日。主营范围为计算机软件开发、销售；技术咨询，计算机硬件开发、生产、销售；矿产品，金属材料，轻工产品，纺织品及原料，针织品，服装，羽毛、羽绒，化工产品及原料（化学危险品除外），五金工具，机械设备，普通积雪，旅游工艺品，木制品，家用电器及配件，摩托车配件，橡胶及制品，家用电器及配件，摩托车配件，橡胶及制品，陶瓷，食品，水产品168体育·(中国)官方网站-IOS/安卓/手机版app下载，农副产品，土畜产品，日用百货，建材，装饰材料、货物进出口。

　　但在其营业执照上没有任何与证券咨询业务相关的字眼。工商稽查人员说，而且在营业执照的经营范围栏目的最后一行还明确提示凡需行政许可的项目凭许可证经营。这是典型的挂羊头卖狗肉。

　　尽管具体涉案金额还在进一步调查中，但从目前已经掌握的几个情况看，其规模相当大。该公司有１００多人不断向全国各地打电线多部电话，其中一部业务电话今年五月份打出的长途电线个，这还是除掉五一七天长假计算的结果；从初步掌握的公司财务资料上看，５月份每天进帐都有几万元，有的日子达１０万元。综合这些情况168体育·(中国)官方网站-IOS/安卓/手机版app下载，这应该算得上是海南证券史上最大的一宗非法证券咨询案。

　　那么，非法证券活动有些什么特点呢？据海南打非办负责人介绍，首先是非法机构主要以开展异地咨询业务为主，外地非法证券机构打电话到海南来拉客户，本地非法证券机构打电话到外地拉客户；其次咨询人员的素质较低，反复纠缠客户，要求其合作投资股票或根据其指导买卖股票，然后收益分成，当客户不愿参与时，这些人甚至出言不逊，骂骂咧咧；第三是对客户做出收益保底、约定收益分成或者高额回报等承诺。该负责人指出，合法机构是不允许向投资者作这类承诺的，公开作这些承诺的一般都是非法机构。

　　针对本地投资者如何鉴别非法证券活动，海南打非办负责人表示，对于外地的咨询电话，投资者不要轻信，外地合法机构到海南开展证券业需要报海南证监局审核，目前还没有外地咨询机构向海南证监局申请开展异地证券咨询业务。

　　对于海南本地的咨询电话，首先要甄别中介机构是否合法，合法机构可以在中国证监会网站的海南监管局网页上查阅，也可向海南证监局咨询。如果是以个人名义开展证券交易代理或咨询业务，则一般属于非法行为，因为任何个人都不能私自开展证券业务活动，即使是有资格的个人也必须从属于合法机构才可以开展证券业务。

　　据悉，去年年底国务院办公厅就发布了《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》，通知指出，随着证券市场的发展，非法证券活动在一些省市时有发生。非法证券活动手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、涉及面广，严重影响金融安全和社会稳定。

　　同时指出，当前非法证券活动的主要形式，一是编造公司即将在境内外上市或股票发行已获得政府部门批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓原始股；二是非法中介机构以投资咨询机构、产权经纪公司、外国资本公司或投资公司驻华代表处等名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票；三是不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，群众钱财。

　　今年３月底，根据国务院办公厅要求和海南证监局建议，海南省人民政府办公厅印发了《关于加强打击非法证券活动工作的通知》（琼府办函２００７３９号），决定成立海南省打击非法证券活动工作小组，工作小组组长由省政府副秘书长陈如军担任，省委宣传部、省高院、省检察院、省公安厅、省工商局、省金融办、海南银监局、海南证监局为成员单位。工作小组办公室设在海南证监局。

　　而此前，按照国务院办公厅和中国证监会的有关要求，海南证监局已成立了打击非法证券活动工作小组，具体负责海南辖区打非工作的联络、协调。海南证监局打击非法证券活动工作小组还负责非上市公众公司调查摸底。

　　据海南省打击非法证券活动工作小组办公室负责人介绍，从３月底海南成立打非工作小组并展开调查至今的３个月间，已对５家涉嫌非法经营证券业务的机构和个人进行了调查，其中有３期定性为非法证券咨询，１起定性为非法证券交易，１起经调查尚不构成非法证券活动。还有几起非法证券活动案件线索正在调查当中。